2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、证券登记结算机构的职能包括（　　）。
A． 证券的存管和过户
B． 证券和资金的清算交收及相关管理
C． 对上市公司进行监管
D． 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
62、证券金融公司对证券发行人的权利，是指（　　）等因持有证券而产生的权利。
A． 请求召开证券持有人会议
B． 参加证券持有人会议、提案、表决
C． 配售股份的认购
D． 请求分配投资收益
63、以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（　　）。
A． 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B． 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C． 捐赠涉及的过户登记申请
D． 法人资格丧失涉及的过户登记申请
64、证券交易所交易无法正常结束的情形是指（　　）。
A． 交易结果出现严重错误
B． 集合竞价异常可能导致无法正常完成
C． 收市处理无法正常结束
D． 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
65、自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A． 自营规模
B． 风险限额
C． 资产配置
D． 业务授权
66、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（　　）形式的资产。
A． 货币资金
B． 证券
C． 不动产抵押证券
D． 基金
67、可转换债券的处理方式包括（　　）。
A． 持有者可按规定将债券转换为普通股票
B． 持有者可按规定将股票转换为债券
C． 持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D． 持有者可选择在证券市场上将其抛售
68、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A． 挪用客户资产
B． 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C． 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D． 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
69、客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A． 不能按约定期限偿还债务
B． 信用资源状况降低
C． 维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D． 证券公司提高融资融券利率
70、证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。
A． 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、 交易权限管理等相关业务
B． 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C． 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D． 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训