2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)

71、证券公司的禁止行为有（　　）。
A． 代客户下达交易指令
B． 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C． 代客户接收、保管或者修改交易密码
D． 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
72、目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（　　）。
A． 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B． 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C． 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D． 加强证券登记结算机构内部管理
73、营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（　　）。
A． 有效身份证明文件和资料
B． 法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书
C． 委托人和代理人的有效身份证明文件
D． 账户名称
74、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 （　　）。
A． 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低 于前收盘价格的50%
B． 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价 格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C． 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低 于即时揭示的最高买入价格的70%
D． 连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
75、客户资金第三方存管是一种从制度上（　　）的全新的客户资金管理制度。
A． 保证客户资金安全
B． 维护投资者利益
C． 控制证券行业风险
D． 维护市场稳定
76、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　　）。
A． 证券代码
B． 证券账号
C． 交易价格
D． 买卖方向
77、证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（　　） 。
A． 合法性
B． 合理性
C． 同一性
D． 及时性
78、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 债券
D． 基金
79、可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（　　）。
A． 在交易所上市交易满6个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C． 股东人数不少于4 000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
80、上证系列指数中的重点指数包括（　　）。
A． 上证指数
B． 基金指数
C． 国债指数
D． 企债指数