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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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41、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在(  )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月
42、2008年,(  )规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债均可折成标准券,并可合并计算,不再区分国债和企业债回购。 {Page}


43、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时,必须(  )完成交易。
A. 自行对冲
B. 分别进场申报竞价成交
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲
44、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于(  )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
45、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。
A. 董事会——分支机构
B. 董事会——业务决策机构
C. 董事会——业务决策机构——分支机构
D. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
46、上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上二海分公司在(  )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天
47、开立证券账户应坚持(  )原则。
A. 合法性和真实性
B. 合法性和同一性
C. 同一性和真实性
D. 合法性和有效性
48、固定收益证券综合电子平台的询价交易中,询价方每次可以向(  )家被询价方询价。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
49、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统:价格为15.37元,数量为600股,则应(  )。

A. 以15.35元成交100股,以15.36元成交500股
B. 以15.35元成交500股,以15.36元成交100股
C. 以15.36元成交100股,以15.37元成交500股
D. 以15.36元成交500股,以15.37元成交100股
50、上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为 (  )。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
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