32、投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。{Page}
33、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。
A．10
B． 20
C． 1
D． 5
34、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。
A． 价格优先、时间优先
B． 价格优先、客户优先
C． 时间优先、客户优先
D． 数量优先、客户优先
35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
A． 10
B． 15
C． 20
D． 25
36、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（ ）。
A． 柜台交易市场
B． 场外交易市场
C． 场内交易市场
D． 银行间交易市场
37、单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 30%
38、（ ）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A． 公开报价
B． 对话报价
C． 格式化询价
D． 双边报价
39、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（ ）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
40、投资者通过（ ）认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额，以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。 {Page}
