2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

91、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（　　）等信息。
A． 证券名称
B． 成交价
C． 成交量
D． 买卖双方所在会员营业部的名称
92、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。
A． 建立自营业务的逐日盯市制度
B． 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C． 完善风险监控量化指标体系
D． 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
93、银行间债券市场的参与者有（　　）。
A． 境内商业银行
B． 非银行金融机构
C． 非金融机构
D． 可经营人民币业务的外国银行分行
94、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（　　）。
A． 证券经纪
B． 证券投资咨询
C． 证券承销与保荐
D． 证券自营
95、（　　）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A． 企业名称
B． 企业类型
C． 营业期限
D． 执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
96、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　　）。
A． 可实现最大成交量的价格
B． 使未成交量最小的申报价格
C． 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D． 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
97、按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（　　）。
A． 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B． 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C． 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D． 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
98、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A． 合规运作
B． 盈亏
C． 风险监控
D． 交易状况
99、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（　　）。
A． 开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
B． 中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
C． 对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
D． 开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
100、账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容 包括（　　）。
A． 客户姓名、名称或证件号码
B． 证件有效期
C． 机构年检有效期等客户重要身份信息
D． 联系地址、联系电话