2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

21、（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
22、网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
A． 市场性
B． 发行市场与交易市场的联动性
C． 经济高效性
D． 股价易被机构大资金操纵
23、非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（　　）。
A． 0．001元
B． 0．01元
C． 0．1元
D． 1元
24、证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。
A． 承担赔偿责任
B． 维护委托人的权益
C． 严格按照委托人的要求办理委托事务
D． 尽量使买卖双方按自已意愿成交
25、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。
A． 10%
B． 15%
C． 50%
D． 100%
26、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）信息。
A． 上月资产市值
B． 上月资产净值
C． 上月资产总值
D． 上月资产平均值
27、证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。
A． 决策的自主性
B． 交易的风险性
C． 收益的不稳定性
D． 买卖的随意性
28、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。
A． 20%，20%
B． 20%，200%
C． 200%，20%
D． 200%，200%
29、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日
30、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。
A． 5%
B． 30%
C． 100%
D． 500%