2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

81、在下列（　　）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A． 上海证券交易所，当日有成交的
B． 上海证券交易所，当日无成交的
C． 深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D． 深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的
82、A股账户按持有人分为（　　）。
A． 自然人证券账户
B． 一般机构证券账户
C． 证券公司自营证券账户
D． 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
83、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。
A． 成交金额最大的5家会员营业部的名称
B． 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C． 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D． 股份统计信息
84、以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（　　）。
A． 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B． 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C． 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D． 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
85、客户开立资金账户时，应同时自行设置（　　）。
A． 交易权限
B． 交易密码
C． 资金密码
D． 资金上限
86、深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（　　）。
A． 对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B． 对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
C． 对发生买人申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D． 对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份
87、下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（　　）。
A． 证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1 000元，单位为手，1手为1 000元面额
B． 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C． 转股申报，不得撤单
D． 可转换债券的买卖申报优先于转股申报
88、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。
A． 认购方式不同
B． 发行价格的确定方式不同
C． 认购成功者的确认方式不同
D． 承销方式不同
89、股份初始登记包括（　　）等。
A． 首次公开发行登记
B． 增发新股登记
C． 送股(或转增股本)登记
D． 配股登记
90、定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。
A． 证券投资基金
B． 集合资产管理计划
C． 资产支持证券
D． 金融衍生品