2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

71、证券公司办理（　　）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A． 定向资产管理业务
B． 集合资产管理业务
C． 专项资产管理业务
D． 特定资产管理业务
72、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。
A． 报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B． 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C． 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D． 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
73、证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A． 真实性
B． 有效性
C． 完整性
D． 一致性
74、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（　　）。
A． 股票
B． 债券
C． 权证
D． 证券投资基金
75、证券经纪业务的清算交割包括（　　）。
A． 为客户办理交割
B． 打印交割单
C． 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D． 打印对账单
76、下列关于集合竞价的说法正确的有（　　）。
A． 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B． 所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C． 按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
D． 成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交
77、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A． 挂牌公司属性不同
B． 转让方式不同
C． 信息披露标准不同
D． 结算方式不同
78、中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（　　）。
A． 投资者与托管证券公司托管关系的建立、
B． 投资者与托管证券公司托管关系变更
C． 投资者托管在证券公司的证券数量
D． 投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
79、证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A． 证券市场的低风险
B． 证券市场的高收益
C． 证券市场的高效率
D． 证券市场的低成本
80、香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（　　）。
A． 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B． 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C． 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D． 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格