2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A． 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B． 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C． 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D． 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
62、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（　　）进行审查。
A． 真实性
B． 准确性
C． 可靠性
D． 合法性
63、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（　　）。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：O0～15：27
D． 13：00～15：30
64、连续竞价阶段的特点有（　　）。
A． 每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
B． 能成交者予以成交
C． 不能成交者等待机会成交
D． 部分成交者则让剩余部分继续等待
65、在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A． 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B． 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C． 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D． 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
66、以下（　　）属于证券公司的直接营销渠道。
A． 证券公司的营销人员直接销售
B． 直接邮寄宣传单
C． 经纪人和独立财务顾问
D． 证券公司营业部的直接销售
67、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（　　）。
A． 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B． 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C． 建立健全证券营业部管理制度
D． 统一交易系统，加强信息系统安全管理
68、集合资产管理计划说明书的主要内容有（　　）。
A． 集合计划成立的条件和时间
B． 投资理念与投资策略
C． 投资决策依据
D． 投资程序与风险控制
69、证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服务协}义，其内容应当包括（　　）。
A． 当事人的权利义务
B． 证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C． 除外事项
D． 争议或者纠纷解决方式
70、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。
A． 场内现金认购(网上)
B． 场外现金认购(网下)
C． 网上组合证券认购
D． 网下组合证券认购