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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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41、证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控时,客户维持担保比例不得低于(  )。{Page}


42、在上海证券交易所,每个交易日(  ),交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A. 9:25—11:30
B. 9:30—11:30
C. 15:00—l5:30
D. 13:00—15:30
43、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正; 情节严重的,处以(  )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20方元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下
44、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于(  )个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
45、证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。以下关于专用证券账户说法不正确的是(  )。{Page}


46、(  )指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 三边净额清算
D. 多边净额清算
47、金融租赁公司注册资本金不低于(  )亿元人民币或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于(  )亿元人民币或等值的自由兑换货币。{Page}


48、清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。{Page}

49、每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告(  )的信息。
A. 证券名称
B. 成交价
C. 成交量
D. 买卖双方所在会员营业部的名称
50、在深圳证券交易所,(  )是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A. 虚拟匹配量
B. 虚拟未匹配量
C. 匹配量
D. 未匹配量
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