2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。
A． 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B． 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C． 对客户资金实行第三方存管
D． 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
62、操纵市场的行为会对证券市场构成（　　）的严重危害。
A． 扰乱正常的供求关系
B． 造成证券价格异常波动
C． 损害投资者利益
D． 损害国家利益
63、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。
A． 口头或书面警示
B． 约见谈话
C． 要求提交书面承诺
D． 限制相关证券账户交易
64、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 债券
65、下面关于清算和交收说法正确的是（　　）。
A． 清算和交收两个过程统称为结算
B． 从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C． 交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D． 通过清算和交收结束整个交易过程
66、证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。
A． 作获利保证
B． 作共担风险承诺
C． 虚假宣传
D． 误导客户
67、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。
A． T-5日前为申请材料送交日
B． T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C． T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D． T日为公告刊登日
68、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。
A． 在挂牌前发布推荐报告
B． 在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C． 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D． 经会计师事务所审计的年度报告
69、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。
A． 证券公司向监管机构的报告制度
B． 举报制度
C． 信息披露
D． 检查制度
70、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（　　）等情形受让的证券。
A． 继承
B． 赠与
C． 离婚
D． 法人资格丧失