1、委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。
A． 委托订单的数量
B． 买卖证券的方向
C． 委托价格限制
D． 委托时效限制
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。{Page}
3、提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A． 流动性
B． 稳定性
C． 有效性
D． 安全性
4、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A． 财务状况
B． 业务资格
C． 管理能力
D． 投资业绩
5、证券的公正原则要求公正地对待（ ），以及公正地处理证券交易事务。
A． 证券交易的参与各方
B． 参与者
C． 证券市场的参与各方
D． 证券交易的交易双方
6、客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量X买人价格)×100%
B． 融资保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×证券市价)×100%
D． 融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×收盘价)×100%
7、从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A． 期权
B． 所有权
C． 约定交易
D． 远期交易
8、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（ ）是指证券被列人证券牌价表，并允许进行交易。
A． 挂牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 复牌
