2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

91、下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。
A． 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B． 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C． 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D． 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
92、营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（　　）。
A． 有效身份证明文件和资料
B． 法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C． 法定代表人的有效授权委托书
D． 委托人和代理人的有效身份证明文件
93、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　） 。
A． 调整标的证券标准或范围
B． 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C． 调整融资、融券保证金比例
D． 调整维持担保比例
94、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A． 印花税、经手费
B． 监管规费
C． 投资者应收的现金分红、利息
D． 转让限售股应缴纳的个人所得税
95、对于融资融券交易，以下说法正确的有（　　）。
A． 是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
B． 是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
C． 投资者向经纪商提供了信用
D． 经纪商向投资者提供了信用
96、上海证券交易所A股送股日程安排为（　　）。
A． 申请材料送交13为T—5日前
B． 结算公司核准答复日为T—3日前
C． 向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
D． 股权登记日为T+3日
97、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（　　）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
A． 证券交易净额结算
B． 证券交易总额结算
C． 货银对付
D． 现收现付
98、证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A． 合理的预警机制
B． 严密的账户管理、严格的资金审批调度
C． 规范的交易操作
D． 完善的交易记录保存制度等
99、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。
A． 保密意识
B． 合规操作意识
C． 合作意识
D． 风险控制意识
100、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。
A． 口头警示
B． 要求整改
C． 约见谈话
D． 专项调查