2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

81、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。
A． 价格优先原则、时间优先原则
B． 按比例分配原则、数量优先原则
C． 客户优先原则、做市商优先原则
D． 经纪商优先原则
82、境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（　　）。
A． 国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B． 商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C． 省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D． 市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
83、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。
A． 账户管理
B． 清算交割
C． 投资者教育与适当性管理
D． 证券投资顾问服务
84、转融通业务的保证金处理应当做到（　　）。
A． 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B． 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C． 证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D． 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
85、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（　　）。
A． 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B． 经济前景的预测分析和展望研究
C． 有关股票市场变报考势的商情报告
D． 有关资产组合的评价和推荐
86、下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（　　）。
A． 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B． 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C． 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D． 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制
87、理财顾问服务具有（　　）的特点。
A． 顾问性
B． 专业性
C． 综合性
D． 长期性
88、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（　　）发布的。
A． 中国证券监督管理委员会
B． 中国人民银行
C． 国家外汇管理局
D． 中国证券业协会
89、证券交易的清算包括（　　）。
A． 资金清算
B． 余额清算
C． 数量清算
D． 证券清算
90、证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（　　）。
A． 客户认为自己被公司或营销人员忽视
B． 营销人员不愿意承担错误及责任
C． 营销人员的服务承诺未兑现
D． 营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失