2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

11、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。
A． 资产市值
B． 资产净值
C． 资产总值
D． 资产平均值
12、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。
A． 成交金额的0.05％
B． 成交金额的0.1％
C． 成交金额的0.15％
D． 0
13、在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A． 1个
B． 2个
C． 3个
D． 4个
14、在客户（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A． 认知阶段
B． 情感阶段
C． 犹豫阶段
D． 最终行为阶段
15、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（　　）元(不考虑各项税费)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
16、首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A． 主板上市的
B． 创业板上市的
C． 中小企业板上市的
D． 代办股份转让系统上市的
17、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上l5倍以下
18、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A． 前1分钟
B． 前5分钟
C． 前10分钟
D． 前l5分钟
19、（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A． 《风险提示书》
B． 《证券交易委托代理协议》
C． 《客户须知》
D． 《客户交易结算资金银行存管协议书》
20、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。
A． 50万元
B． 100万元
C． 200万元
D． 500万元