2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、以下关于回购交易的说法，正确的有（　　）。
A． 更多地具有长期融资的属性
B． 更多地具有短期融资的属性
C． 结合了期货交易和远期交易的特点
D． 结合了现货交易和远期交易的特点
62、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　　）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A． 国债
B． 投资级公司债
C． 货币市场基金
D． 央行票据
63、证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A． 股份登记
B． 基金登记
C． 初始登记
D． 权证登记
64、在下列（　　）情况下，当日收盘价为前收盘价。
A． 上海证券交易所，当日有成交的
B． 上海证券交易所，当日无成交的
C． 深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D． 深圳证券交易所，当日无成交的
65、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。
A． 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B． ETF折算率最高不超过90%
C． 国债折算率最高不超过95%
D． 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
66、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（　　）。
A． 证券公司的内部控制
B． 征券业协会的自律管理
C． 证券交易所的监督
D． 证券监管机构的监管
67、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（　　）。
A． 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B． 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C． 建立有效的投资风险评估与管理制度
D． 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
68、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A． 地区集中策略
B． 品种集中策略
C． 客户集中策略
D． 时间集中策略
69、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。
A． 选择经纪商的权利
B． 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C． 对自己购买的证券享有持有权和处置权
D． 寻求司法保护权
70、证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（　　）。
A． 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B． 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C． 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D． 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减