2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

31、 市价委托的缺点是（　　）。
A．成交速度慢
B．容易坐失良机，遭受损失
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．必须等市价与限价一致时才有可能成交

32、 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前

33、 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司

34、 对于（　　）达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅偏离值
B．日价格振幅
C．日换手率
D．日成交金额
35、 （　　）是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

36、 根据现行规定，回购所得资金可以用（　　）。
A．固定资产投资
B．股本投资
C．调剂资金临时余缺
D．期货市场投资

37、 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

38、 （　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算

39、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%


40、 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的有（　　）。
A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求
C．由证券交易所组织专场
D．由中国证券登记结算有限责任公司完成结算