2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

81、 证券登记结算机构的职能包括（　　）。
A．证券的存管和过户
B．对上市公司进行监管
C．证券和资金的清算交收及相关管理
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

82、 以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取

83、 委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。
A．买卖
B．冻结
C．质押
D．赠与

84、 《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。
A．客户
B．指定商业银行
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司

85、 对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录

86、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．处以3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格

87、 下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D．公司债务担保的重大变更

88、 《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。
A．结算公司
B．存管银行
C．证券经纪商
D．会计师事务所

89、 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。
A．申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B．申购价格与发行价格之间的差额部分
C．未中签部分
D．发行价格下限与上限之间的差额部分

90、 净额清算又分为（　　）。
A．单边净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算