2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

51、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位

52、 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的 投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．证券公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．交易参与人

53、 金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。
A．权证
B．股票
C．金融期货合约
D．金融衍生产品

54、 深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。
A．当日
B．第二天
C．次一交易日
D．第二个工作日

55、 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。
A．质押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管

56、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金份额市值
C．基金资产净值
D．双方协商

57、 （　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户

58、 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

59、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。
A．违反法律、行政法规
B．违反监管部门规章及规范性文件
C．违反行业规范
D．投资决策失误而受损失

60、 公开原则的核心要求是（　　）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布