2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、市价委托的缺点是（　　）。
A．成交速度慢
B．容易坐失良机，遭受损失
C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．必须等市价与限价～致时才有可能成交

2、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A．挂牌
B．摘牌
C．停牌
D．特别停牌

3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

4、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
5、 2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（　　）。
A．新股资金申购网上发行
B．网下配售股票
C．网上竞价发行
D．新股发行现金申购制度

6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元

7、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%

8、上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期

9、 2006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A．天津泰达开发区非上市股份有限公司
B．中关村科技园区非上市股份有限公司
C．上海浦东商业区非是市股份有限公司
D．重庆港非上市股份有限公司

10、（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。
A．中国人民银行
B．中国银行业监督管理委员会
C．财政部
D．中央国债登记结算有责任公司