2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

41、 《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

42、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以L30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

43、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。
A．证券公司
B．资产管理公司
C．信托公司
D．基金公司

44、 以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

45、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

46、 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。
A．从属
B．委托
C．代理
D．制约

47、 根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的时间不同
B．交易的期限不同
C．交易合约的内容不同
D．交易合约的签订与实际交割之间的关系

48、 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A．1
B．2
C．3
D．5

49、 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（　　）。
A．国债
B．企业债
C．融资券
D．特种金融债券

50、 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。
A．小于
B．等于
C．大于
D．包括