2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

31、
创业板在深圳证券交易所开市的时间是（　　）。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日

32、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

33、柜台交易的转让价格一般由（　　）报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会

34、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

35、 对于《关于做妤股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A．5
B．15
C．20
D．30

36、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式

37、 对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%

38、 （　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

39、 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+5

40、 开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。
A．每份基金份额面值
B．每百份基金份额净值
C．基金份额累计净值
D．基金资产净值