2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

81、 客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。
A．全称
B．简称
C．代码
D．简拼


82、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。
A．股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券

83、 证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

84、 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

85、 根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

86、 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。
A．交易
B．登记
C．托管
D．结算

87、 在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。
A．认股权证和各兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．看涨权证和看跌权证
D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证

88、 T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券回购

89、 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。
A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

90、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度