2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

62、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易

63、 严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

64、 关于交易席位的使用，正确的有（　　）。
A．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B．将席位承包给他人使用
C．席位能在会员和非会员间转让
D．与他人共用席位

65、 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况

66、 债券种类主要包括（　　）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券

67、 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用证券账户
C．客户信用资金台账
D．客户信用资金账户

68、 根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。
A．结算参与人资格证书
B．法定代表人授权委托书
C．开立资金交收账户申请表
D．资金交收账户印鉴卡

69、 按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。
A．证券交易所集中交易过户登记
B．证券交易所非集中交易过户登记
C．证券过户登记
D．其他变更登记

70、 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。
A．1股
B．1份
C．1元
D．1张