2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

41、 （　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
42、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。
A．会员优先
B．客户优先
C．时间优先
D．价格优先

43、 证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D．10

44、 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A．100%
B．200%
C．300%
D．400%

45、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款

46、 从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。
A．全值交易
B．净价交易
C．全价交易
D．净值交易

47、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

48、标准券的折算率是指（　　）的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值

49、 连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的曰均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．3，30
B．3，10
C．5，30
D．5，20

50、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。
A．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额