2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

11、 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质 押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。
A．违约金=质押券欠库量等额金额×1%
B．违约金=质押券欠库量X违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
D．违约金=质押券欠库量×1%

12、 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应该核对所接收的数据的（　　）。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．及时性

13、某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。
A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22

14、 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%
B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%
C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l20%且不低于该平均数的70%
D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的l30%且不低于该平均数的70%

15、 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（　　）批准后，可成证券交易所的会员。
A．证券监督管理机构
B．证券交易所会员大会
C．证券交易所理事会
D．证券交易所董事会

16、 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（　　）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险

17、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1 000万元人民币
B．数量不低于l万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
D．数量不低于l万手，成交易金额不低于1 000万元人民币

18、 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（　　）。
A．投资者买卖证券的第一步是向证券登记结算结构申请开立证券账户
B．投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C．投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D．投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令

19、 在我国，（　　）不属于交易费用。
A．过户费
B．印花税
C．佣金
D．证券结算风险基金

20、 单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%

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