2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（　　）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

62、 证券交易是指已发行的（　　）等在证券市场上买卖或转让的活动。
A．股票
B．债券
C．基金
D．外汇

63、 关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。
A．计价单位为每百元资金到期年收益
B．计价单位为张
C．上海证券交易所质押式回购交易最小变动为0．005元或其整数倍
D．深圳证券交易所质押式回购交易最小变动为0．01元或其整数倍

64、 下列选项中，（　　）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。
A．约见谈话
B．取消交易权限
C．在会员范围内通报批评
D．口头警示

65、 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　　）。
A．讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D．开设资金账户与建立第三方存管关系

66、 客户交易结算资金第三方管理制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A．证券交易所
B．客户
C．证券公司
D．指定的存管银行

67、 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（　　）。
A．客户资金额或证券数额限制
B．保证金或保证券制度
C．交易时问限制
D．仓位限制

68、 在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。
A．全国银行问市场买断式回购的期限
B．买断式回购的首期交易净价
C．买断式回购的到期交易净价
D．回购债券数量

69、 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

70、 下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（　　）。
A．交易数额最小为债券面额l0万元
B．交易数额最小为债券面额l万元
C．交易单位为债券面额l元
D．交易单位为债券面额l万元

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