2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

51、 投资者买卖证券的第一步是要向（　　）及其代理点申请开立证券账户。
A．证券交易所
B．顾管银行
C．证券登记结算公司
D．证券公司

52、 在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．客户
B．红马甲
C．场内交易员
D．做市商

53、 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。
A．商业银行
B．证券登记结算机构
C．证券公司
D．证券交易所

54、 开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。
A．合法性和真实性
B．合法性和统一性
C．真实性和完整性
D．真实性和同一性

55、 清算和交收两个过程统称为（　　）。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账

56、 新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证监会
D．证券业协会

57、 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（　　）后，即视同确认了身份。
A．委托价格
B．委托时间
C．买卖对象
D．正确的密码

58、 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

59、关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（　　）。
A．投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B．未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C．从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D．上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

60、 基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000

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