2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

31、 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（　　）。
A．最低下限向上浮动制度
B．最高上限向下浮动制度
C．随市场利率浮动制度
D．固定制度

32、 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。
A．双方声明及承诺，协议标的
B．证券经纪商内幕信息披露原则
C．资金账户，交易代理，网上委托，变更和撤销
D．甲方授权代理人委托，甲乙双方的责任及免赔条款，争议的解决

33、 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（　　）。
A．成交金额最大的3个会员营业部的名称
B．股份统计信息
C．成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D．成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

34、 （　　）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A．柜台委托
B．市价委托
C．电话委托
D．限价委托

35、 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（　　）查验客户提交的证券账户的状态。
A．证券业协会
B．中介结构
C．登记结算系统
D．证券公司

36、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．公正
B．公开透明
C．公平
D．及时

37、 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（　　）。
A．目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C．B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D．目前我国对B股实行交易日当日回转交易

38、 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

39、 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。
A．时间优先，客户优先
B．时间优先，价格优先
C．价格优先，指令优先
D．价格优先，客户优先

40、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10日内
B．10个工作日
C．5个工作日
D．5日内

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