2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

41、 限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（　　）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．股票
D．在证券交易所上市的企业债券

42、 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。
A．只需缴纳印花税
B．按规定缴纳手续费和印花税
C．只需缴纳佣金
D．不需缴纳印花税

43、 证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（　　）。
A．罚款
B．撤销证券从业资格
C．追究刑事责任
D．撤销任职资格

44、 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A．证券交易所
B．证监会
C．证券经纪商
D．中国结算公司

45、 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。
A．发行场所的确定方式不同
B．发行时间的确定方式不同
C．认购成功者的确定方式不同
D．发行对象的确定方式不同

46、 最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额

47、 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。
A．只可直接进行债券交易和结算
B．只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C．既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

48、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。
A．反对
B．表决议案二
C．所投表决票数
D．表决申报撤单
49、 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%

50、 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（　　）进行除权。
A．股权登记日
B．恢复交易的首日
C．股权登记日的下一交易日
D．股权登记日后的第二个交易日

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