2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

101、 下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖
B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督
D．证券交易所为交易双方成交创造了条件


102、 证券自营业务主要风险是（　　）。
A．合规风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险


103、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（　　）。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投资基金


104、 《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（　　）。
A．建立了债券回购质押库制度
B．按证券账户核算标准券
C．建立了债券余额查询系统
D．按证券公司席位进行回购交易


105、 下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果


106、 净额清算又分为（　　）。
A．单位净额清算
B．双边净额清算
C．三边净额清算
D．多边净额清算


107、 证券登记按种类登记可分为（　　）。
A．股份登记
B．基金登记
C．债券登记
D．权证登记


108、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（　　）。
A．上海证券交易所申购单位为1 000股
B．深圳证券交易所申购单位为1 000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号


109、 下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。
A．证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节


110、 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。
A．交付方式
B．买卖数量
C．清算速度
D．结算方式