2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

41、 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。
A．网上委托、变更和撤销
B．违约责任和免责条款
C．投资范围和投资限制
D．变更和撤销


42、 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收


43、 内幕信息的知情人不包括（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人


44、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解


45、 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（　　）。
A．专设账户、单独管理
B．证券公司自营情况报告
C．刑事处罚
D．中国证监会的监管


46、 净额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险


47、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场

48、 以下不属于股份发行登记的是（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记


49、 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖


50、 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代 收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5%