2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

31、 在我国，新股网上竞价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
A．新股发行人
B．新股发行主承销商
C．证券交易所
D．证券登记结算公司


32、 下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。
A．证券公司与客户必须是一对一的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户经营运作


33、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格


34、 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（　　）的债券。
A．基金
B．优先股
C．另一种证券
D．普通股


35、 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。
A．400 000
B．18 182
C．33 333
D．2 000 000


36、 目前，我国公开发行的股票的交易方式是（　　）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易


37、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价


38、 上市开放式基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期


39、 上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网


40、 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五