2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

11、 证券公司应当在（　　）起60个工作日以内，按照《试行办法》的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。
A．每个月结束之日
B．每个季度结束之日
C．每半年度结束之日
D．每个年度结束之日


12、 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户


13、 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．记过


14、 下列的（　　）不属于证券交易的原则。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则


15、 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（　　）确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。
A．中国证监会
B．主承销商
C．上市的证券交易所
D．股票发行人


16、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


17、 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（　　）。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券公司经纪证券账户
D．证券投资基金账户


18、 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（　　）。
A．申请材料送交日为T一4日前
B．提交公告申请日为T一1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T+3 日


19、 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。
A．防止证券交易中的欺诈行为
B．公正地对待证券交易的参与各方
C．实现市场信息的公开化
D．保证参与交易的各方机会均等


20、 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（　　）。
A．席位可以退回，可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回．不可以转让