2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

71、 上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。
A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报


72、 对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格


73、 我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3


74、 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券


75、 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5 000万元，下午16：00前补人5 000万元，4日上午补人资金5 000万元，5日又补人资金5 000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5 000万元


76、 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。
A．无法正常开始
B．无法连续交易
C．交易结果异常
D．交易无法正常结束


77、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限


78、 关于全国银行问市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的是（　　）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券


79、 一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（　　）共同构成。
A．回购成交通知单
B．附加协议
C．回购成交合同
D．债券回购主协议


80、下列关于过户费的收取不正确的是（　　）。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费