2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

101、 在全国银行问市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．钱货两清


102、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同


103、 证券交易机制的目标为（　　）。
A．流动性
B．稳定性
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本


104、 下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


105、 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


106、 可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格


107、 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。
A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1 000人
D．持有人不超过1 000人


108、 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。
A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B．先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收


109、 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。
A．7天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．365天回购


110、 在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（　　）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券