2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

71、 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性


72、 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)


73、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


74、 证券交易风险的监察包括（　　）。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查


75、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外


76、 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券


77、 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（　　）。
A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B．当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C．当日买进的权证当日可以行权
D．权证交易不实行价格涨跌幅限制


78、 定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。
A．股票、债券
B．证券投资基金
C．集合资产管理计划
D．短期融资券


79、 下列属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（　　）。
A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性


80、 金融期货的主要种类有（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股价指数期货
D．期权期货