2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

41、 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。
A．m/(bXe)
B．m/(bXc)
C．m/(b×f)
D．m/(b×d)


42、 （　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议


43、 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（　　）申请信息披露。
A．上海证券信息公司
B．证券登记结算机构
C．上海证券交易所
D．中国证监会


44、 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　　）提出股份转让过户登记申请。
A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府


45、 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。
A．1
B．3
C．6
D．12

46、 以下说法错误的是（　　）。
A．股票的计价单位为每股价格
B．基金的计价单位是每份基金价格
C．债券计价单位为每千元面值债券的价格
D．权证的计价单位为每份权证价格


47、 小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%

48、 新股竞价发行的最大缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性


49、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周（　　）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五


50、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先