2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

81、 关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是（　　）。
A．结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
B．结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收
C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D．中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保


82、 结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
A．名称
B．结算账户
C．业务规则
D．清算路径

83、 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。
A．客户开户基本情况
B．客户委托的基本情况
C．客户证券账户的库存情况
D．客户资金账户的余额


84、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任


85、 证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员


86、 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）等。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元


87、 证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。
A．股份登记
B．基金登记
C．债券登记
D．权证登记

88、 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人


89、 全国银行问市场开展证券回购业务的条件有（　　）。
A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收


90、在实践中，金融期货主要类型有（　　）。
A．互换期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股权类期货