2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

31、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数 的（　　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%


32、 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C．证券公司一集合资产管理计划名称
D．证券公司名称


33、 客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。
A．买入所有A股股票
B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易


34、 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门


35、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下


36、 配股权证是上市公司给予（　　）的一种认购该公司股份的权利证明。
A．股东
B．债权者
C．高层管理人员
D．内部职工


37、 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续


38、 关于清算与交收，说法错误的是（　　）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移


39、 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A．1万手
B．5万手
C．1万张
D．5万张


40、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月