2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

101、 上市公司分红派息的形式主要有（　　）。
A． 期权
B． 股票股利
C． 现金股利
D． 债券股利

102、 权证交易中的禁止事项有（　　）。
A． 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B． 禁止任何人直接操纵权证价格
C． 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D． 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

103、 下列关于证券账户开户的表述正确的是（　　）。
A． 深圳证券账户当日开立，次一交易日生效
B． 开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户
C． 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则
D． 上海证券账户当日开立当日即可用于交易

104、 按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（　　）
A． 基金募集登记
B． 债券发行登记
C． 权证发行登记
D． 股份初始登记

105、 中小企业板上市公司有（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易进行退市风险警示。
A． 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益值为负
B． 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C． 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
D． 最近一个会计年度的审计结果显示，公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万或者占净资产值的70%以上

106、 证券交易必须遵循（　　）的原则。
A． 公认
B． 公开
C． 公平
D． 公正

107、 按照规定，投资者可以办理证券转托管，其具体程序中包括以下说法（　　）。
A．投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认
C．在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券不可以转托管
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转人证券营业部


108、 在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有（　　）。
A． 证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息
B． 选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
C． 对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D． 寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

109、 证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（　　）。
A． 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B． 融资融券业务盈亏状况
C． 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D． 客户交存的担保物种类和数量

110、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略