2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

21、 若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。
A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×97%]÷(1＋到期平均回购利率／2)÷100
B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100
C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100


22、 在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易专用证券交收账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户


23、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人
B．证券公司
C．投资人
D．证券交易所

24、下列对于市价委托，不正确的说法是（　　）。
A．没有价格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多


25、 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．网上定价市值配售


26、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%


27、 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人


28、 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式


29、 证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记


30、 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。
A．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
B．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产