2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

51、 格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人


52、 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A．各证券公司
B．新股发行人
C．证券交易所
D．证券登记结算公司


53、 在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。
A．现货交易
B．回购交易
C．期货交易
D．远期交易

54、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失


55、 目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数


56、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（　　）。
A．专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户
C．专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
D．证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用


57、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。
A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险


58、 股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在（　　）
A． 证券登记结算机构
B． 证券公司
C． 证券清算机构
D． 证券交易所

59、 对于交易所无形席位说法正确的是（　　）。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘


60、 （　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构