2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会规定的相关内容有（　　）。
A． 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
B． 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C． 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
D． 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

62、 全国银行间债券回购参与者包括（　　）。
A． 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B． 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C． 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D． 在中国境内有保证资金的个人客户

63、 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括（　　）。
A． 委托
B． 开户
C． 结算
D． 成交

64、 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（　　）。
A． 结算参与人资格证书
B． 法定代表人授权委托书
C． 资金交收账户印鉴卡
D． 指定收款账户授权书

65、 证券交易所证券交易全部或部分不能正常进行是指（　　）等情形。
A． 无法正常开始交易
B． 交易结果异常
C． 交易无法正常结束
D． 无法连续交易

66、 下列关于远期交易的表述不正确的是（　　）。
A． 现在约定成交，将来交割
B． 远期交易是标准化的
C． 在场外市场进行交易
D． 多数情况下不进行实物交收

67、 我国证券登记结算公司的职能有（　　）。
A． 证券账户的设立和管理
B． 结算账户的设立和管理
C． 证券的存管和过户
D． 证券和资金的清算及相关管理

68、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用证券账户
C．客户信用资金台账
D．客户信用资金账户


69、 下列属于证券结算风险的是（　　）。
A．信用风险
B．管理风险
C．结算银行风险
D．法律风险


70、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（　　）。
A．有效身份证明文件
B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C．融资融券担保品证明
D．法人代表授权书