2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

81、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融业务包括（　　）。
A． 在证券交易所挂牌交易的股票
B． 在证券交易所挂牌交易的债券
C． 证券投资基金
D． 在证券交易所挂牌交易的权证

82、 证券登记结算机构应履行的职能有（　　）。
A． 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
B． 证券的存管和过户
C． 证券持有人名册登记及权益登记
D． 受发行人的委托派发证券权益

83、 证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（　　）。
A．效率优先
B．价格优先
C．客户优先
D．时间优先


84、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有（　　）。
A． 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B． 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
C． 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D． 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

85、 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单


86、 在证券交易中，从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（　　）。
A． 电脑委托
B． 人工委托
C． 限价委托
D． 市价委托

87、深圳证券交易所接受交易用户申报的类型包括（　　）。
A． 意向申报
B． 定价申报
C． 双边报价
D． 单边报价

88、下列关于证券交易与证券发行的关系的表述中，正确的有（　　）。
A． 证券交易为证券发行提供了场所，决定了证券发行的对象，是证券发行的基础
B． 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
C． 证券交易使证券的灵活性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
D． 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

89、 办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（　　）。
A． 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B． 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C． 最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D． 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币

90、 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者变动的派生金 融产品。金融衍生工具交易包括金融期货交易、权证交易、（　　）等。
A．金融期权交易
B．股票
C．可转换债券交易
D．债券