2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(2)

101、 下列关于委托价格的说法，正确的有（　　）。
A．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B．限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交


102、 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（　　）。
A．证券账号
B．证券代码
C．买卖方向
D．本方交易单元代码


103、 下列关于客户资产托管的表述正确的是（　　）。
A．资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B．定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C．证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D．资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务


104、以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有（　　）。
A． 回购交易单位为万元
B． 债券结算单位为万元
C． 资金清算单位为元
D． 计算利息的基础天数为365天

105、 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外


106、 融资融券业务的监管包括（　　）。
A．证券公司的监管
B．证券交易所的监管
C．客户查询
D．信息公告


107、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通


108、目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（　　）进行交易。
A． 证券交易系统
B． 大宗交易系统
C． 竞价交易系统
D． 集合竞价结算系统

109、 证券公司将委托资产投资于以下（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A．本公司
B．资产托管机构
C．与本公司有关联方关系的公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司


110、 “B股账户”是专门为投资者买卖（　　）而设置的。
A．人民币特种股票
B．境内上市股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股