2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 2010年1月22日，（　　）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


2、 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A．2
B．3
C．4
D．5


3、标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）．
A．在交易所L市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿彤或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%


4、 （　　）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略


5、 （　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议


6、 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购


7、 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4


8、 （　　）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略


9、 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。
A．14点
B．15点
C．16点
D．17点


10、 在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A．资金账户
B．基金账户
C．结算账户
D．证券账户