2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。
A． 交付方式
B． 买卖数量
C． 清算速度
D． 结算方式

62、 意向申报和定价申报的指令都包括（　　）。
A．证券账号
B．证券代码
C．买卖方向
D．本方交易单元代码


63、 证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（　　）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的稳定性
D．收益的不稳定性


64、 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（　　）。
A．本集合计划开始运作的条件和日期
B．参与金额(比例)
C．收益分配和责任分担方式
D．在集合计划存续期内不得退出的承诺


65、 佣金包括（　　）。
A．变更股权登记费
B．证券交易监管费
C．证券交易所手续费
D．证券公司经纪佣金


66、 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定


67、下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有（　　）。
A． 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B． 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
C． 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
D． 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(不含当日)至适用星期适用的标准券折算率

68、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
A．A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金大宗交易


69、 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真


70、 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额