2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(2)

11、 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A．1
B．2
C．3
D．4

12、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．3倍以上5倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍

13、 以下（　　）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余转限价申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．对手方最优价格申赧


14、 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算 的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A．证券交易所
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司


15、 债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．成交通知单
B．成交传真件
C．成交确认单
D．成交协议书


16、 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定 不得低于客户提交保证金的（　　），期限不超过（　　）个月。
A．50%，3
B．20%，6
C．50%，6
D．20%，3


17、 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000


18、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


19、 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．1万元以上l0万元以下


20、 证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。
A．持有人
B．发行人
C．管理者
D．承销者