2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(2)

81、 实行当日回转交易的有（　　）。
A．债券竞价交易
B．权证交易
C．债券大宗交易
D．深圳证券交易所对专项资产管理计划协议交易


82、 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处（　　）纪律处分措施。
A．在会员范围内通报批评
B．在中国证监会指定媒体上公开谴责
C．暂停或者限制交易
D．取消交易权限或取消会员资格


83、 证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有（　　）。
A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B．在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C．在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交
D．若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价


84、 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。
A．境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行
B．驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
C．境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所
D．B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统


85、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（　　）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易


86、 证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的资金审批调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度等


87、 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　　）。
A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款


88、 关于信用交易，以下说法正确的是（　　）。
A．信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易
B．信用交易包括保证金买空和保证金卖空
C．根据现行法律，我国是禁止信用交易的
D．在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物


89、 对于（　　），由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
A．权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B．权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C．债券大宗交易价格
D．专项资产管理计划协议交易价格


90、 以下（　　）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A．自然人
B．一般机构
C．证券公司
D．基金管理公司